关于证监会的《股权规定》你知道多少？

　　2019年7月5日，证监会公布了《证券公司股权管理规定》(以下简称“规定”)。证监会制定该规定，主要是为了加强证券公司股权管理，保护证券公司股东、客户及其他利益相关者的合法权益，促进证券公司持续健康发展。

　　对于该规定，小编想问大家知道多少呢?接下来就跟随小编一起解读该规定吧!

　　该规定一共有四十五项条款，短短几千字中却涵盖了对证券公司中相关主体应具备的资质、股权的管理要求与相关主体的惩罚原则等规定。对于该项规定，咱们可以评价其是“一应俱全”。

一、总则

　　根据总则，我们可以知道该规定中的几个主体：

　　1、中国证券监督管理委员会(简称“证监会”)，履行监督管理职责;

　　2、证券公司，接受监督与管理;

　　3、证券公司中的股东“们”：控股股东、主要股东、持有百分之五以上或者以下股权的股东。

二、资质条件

　　本章主要是介绍证券公司不同的股东应具备的不同条件，由于主体过多，条件过于细致，小编在这里为大家做出一个“主体目录”方便大家查阅其所应具备的资质条件。

　　1、持有证券公司百分之五以下股权的股东;

　　2、持有证券公司百分之五以上股权的股东;

　　3、主要股东;

　　4、控股股东;

　　5、证券公司从事的业务具有显著杠杆性质，且多项业务之间存在交叉风险的，其主要股东、控股股东还应当符合的条件;

　　6、实际控制人;

　　7、有限合伙企业、公司制基金入股证券公司;

　　8、非金融企业入股证券公司。

三、股权管理要求

　　本章可以说是整个规定的重点部分，内容大都与证券公司管理股权有关。

　　1、规定了证券公司中主要工作人员的工作任务，确定了董事长为第一责任人;

　　2、确立了证券公司变更注册资本或者股权的一系列要求;

　　3、赋予了证券公司股东一系列权利与义务，并且要求股东接受证券公司的监督。

四、罚则

　　本章所确定的罚则主要是依据《证券法》、《证券公司管理条例》这两部法律法规内所有的规定。具体罚则包括：没收违法所得、罚款、给予警告，若涉嫌犯罪的，将受到司法制裁。所以请各个证券公司秉持遵纪守法的原则进行经营活动!

五、附则

　　本章主要是将前面四章中的一些内容细节化，防止有心之人通过“抠字眼”达到逃脱惩罚的目的，也有利于司法审判与公平。

　　根据小编上文的解读，大家对该规定有没有清晰的认识了呢?